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【国研中心大讲堂】费尔普斯:将专利制度融入全球贸易框架

中国经济新闻网 2019-03-23 09:12:31

 

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费尔普斯

 
  编者按:
  
  国务院发展研究中心大讲堂(DRCchair)3月22日下午在国研中心三楼银色大厅正式开始第一堂课,邀请四位诺贝尔经济学奖获得者就“多边贸易体制和WTO改革”发表演讲并与参会代表进行现场交流。他们是:2001年诺贝尔经济学奖获得者、纽约大学教授迈克尔·斯宾塞,2010年诺贝尔经济学奖获得者、英国伦敦政治经济学院教授克里斯托弗·皮萨里德斯,2006年诺贝尔经济学奖获得者、美国哥伦比亚大学教授埃德蒙·费尔普斯,2001年诺贝尔经济学奖获得者、美国哥伦比亚大学教授约瑟夫·斯蒂格利茨。国研中心8位党组成员李伟、马建堂、王安顺、张军扩、张来明、隆国强、王一鸣、余斌悉数出席,大课堂由国研中心副主任隆国强主持。来自外交部、发改委、财政部、商务部、国资委以及国研中心的280多位代表参加。
  
  费尔普斯教授是第三位演讲者
  
  ■人物介绍:
  
  费尔普斯生于1933年6月,现为美国哥伦比亚大学教授,被誉为“现代宏观经济学的缔造者”和“影响经济学进程最重要的人物”之一。因在通货膨胀和失业预期、经济政策短期影响与长期影响之间的关系等方面所做的贡献被授予2006年诺贝尔经济学奖,他最重要的学术成果是对经济增长的动态最优路径进行了分析,提出了著名的“经济增长黄金理论”。
  
  ■观点摘要
  
  费尔普斯说,经济增长主要是由生产力的增长所驱动的,而生产力的增长是由创新产品和方式驱动的。绝大多数创新是在专业市场里发生的,包括世界各地专利转让、专利许可和交叉许可。这些市场使得创新者能够更专注于他们最为擅长的领域,从而进一步提高生产效率。
  
  他表示,如果发达国家和发展中国家的国家专利制度能够被整合纳入到全球贸易体系当中,创新者的这种专业化分工将进一步得到加强。为此,应当建立起一个以保护专利制度和专利执行机制为基础的跨境技术交流框架,这样一来在合理规则基础之上,就能够建立起非歧视性的、开放的专利技术市场,而这也将为更多的跨境合作提供激励。
  
  他认为,要按照以下三步进行。首先,世贸组织要启动外交程序,转变成强制执行专利或者其他知识产权的市场原则机构。
  
  其次,世贸组织要鼓励成员试行某些专利贸易领域的新规则,一旦这些规则被接受,将会被写入现在的世贸组织相关协定。
  
  最后,世贸组织会要求其成员或者任何希望加入世贸组织或重新加入世贸组织的国家来执行这些规则。国家专利制度将来融入全球贸易框架,可以极大地推动发达国家和发展中国家的发明者之间的合作、分享和交流。
  
  ■全文实录

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费尔普斯


  
  经济增长事实上主要是由生产力的增长所驱动的,而生产力的增长是由创新产品和方式驱动的。通常来说,生产方式的进步又是由商业部门创新推动的,而这些创新总的来说并不是源于商业部门以外的这些部门的发现,也就是说所谓的外源性的发现,比如说由其他科学家等做出的这些发明而驱动的创新。绝大多数创新是在专业市场里发生的,包括世界各地的专利转让、专利许可和交叉许可,这些市场使得创新者能够更专注于他们最为擅长的领域,从而进一步提高生产效率。
  
  如果说发达国家和发展中国家的国家专利制度能够被整合纳入到全球贸易体系当中,创新者的这种专业化分工将进一步得到加强。从而能够加快技术发明和生产力的增长。但是根据目前的安排,世界贸易组织的成员并不支持外国创新者对其发明的主张,所以在今天的世界,创新事实上已经变成了高科技创新,而高科技的创新事实上是由国家和公司的创新者之间通过协调来实现的。而事实上这种高科技的创新与过去十几年前科技创新比起来是非常苍白的,或者非常渺小的。因为在很大程度上正是由于贸易规则的不足以及通过强制技术转让知识产权重商主义,同时归结于国家专利的弱化,这些因素削弱了私营部门当中一部分参与者进行所谓的基层创新的动力。也就是说所谓大众创新,普通老百姓自发进行创新让生活变得更好,或者作出更好产品这样一种创新。
  
  而目前的环境只允许强大的参与者进行创新,而实质上数百万有创新想法的大众被排除在全球市场之外。此外,不仅经济的持续增长需要有创新,创新还能带给工作岗位的每一个劳动者一种参与感,以及因为他们创造出更好的方法或者产品而且这些方法和产品最终被采用而产生一种满足感、成就感。大家知道,这种工作的满意度或者满足感在过去十几年来一直都在下降,至少在那些衡量工作满意度国家是这样的,所以我们必须要采取行动,重新实现大规模创新或者大众创新。

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大讲堂现场


  
  毫无疑问,我们需要采取比现在更加合作性的战略,欧贝尔教授也就是跟我一块合作的教授,我们共同认为如果能够建立起一个以保护专利制度和专利执行机制为基础的跨境技术交流框架,这样一来在合理规则基础之上,就能够建立起一个类似于1883年保护工业产权巴黎公约那样的、非歧视性的、开放的专利技术市场,而这也将为更多的跨境合作提供激励。
  
  当然让这样一种倡议或者想法变成现实我们还面临很多挑战。
  
  我们需要一个全球性的框架,通过创新实现互利原则,我们要把这个原则付诸实施,这个框架要包括所有人,无论是来自哪个国家,这就意味着我们需要进一步把现有的专利制度纳入到贸易体系,要尊重创新者,要采用共同的规则,提供适应新兴数字经济的激励。
  
  我们这种不同规则的尝试重点是希望能够将这些产生理想结果的规则最终付诸实施,这种制度性学习的过程,有可能改变贸易体系,从而带来更多的跨界合作,但是现在的世贸规则恰恰阻碍增长,不能通过技术贸易或者技术许可来鼓励企业之间相互分享技术。
  
  比如有一家寻求实现某项发明的企业能够获得另一家企业的部分专利组合使用许可,就算它可能需要为此支付保证金,它还是可以更好地关注自己最擅长的专业领域。所以,专业化的分工可以带来更具生产力的发明,我们现在需要的世贸组织规则是要通过建立一种思想贸易的市场,这种思想特别是发达国家和发展中国家之间的思想贸易市场,这样才能为这种专业化分工创造条件,有了这样的思想贸易市场,我们就能把资金投向回报率最高的领域,根据我们的市场框架,可以限制强制性技术转让这些做法。
  
  将技术转让作为市场准入前提的做法是能够帮助发展中国家追赶上发达国家,但其实同时也削弱了发展中国家长期生产力增长的前景,因为这种强制性技术转让会使发明者无法从专利贸易中受益获得激励,所以实际上是在摧毁思想市场,同时采取这些做法的国家,它们自身的经济潜力会被削弱,因为它们这些做法会让发明者投奔能够保护他们权利的国家。
  
  强制性技术转让等做法和都铎时期英格兰所采取的皇家垄断许可类似,都铎时期这种做法是用于补充国王的金库,1623年《垄断法》废除了这项重商主义政策,将产权真正赋予发明人,在1952年-1954年间,发达经济体坚持一些专利性标准,这些标准或者说概念,实际上是用一种长期的劳动取代了“天才闪光”原则,这样导致了边缘发明要比宽泛发明更容易获得奖励或者专利,现在人们只要简单地为已经村了产品听家特性或者功能就可以获得专利,减弱了人们对于提高生产力新技术进行高风险投资的动力。所以,我认为只有在有基于规则激励措施情况下打造一个专利国际市场才有可能促进提高生产力技术的发展。
  
  我认为要按照以下三步进行,首先,世贸组织要启动外交程序,转变成强制执行专利或者其他知识产权的市场原则机构,为了确保执行这一规则,世贸组织有可能会制订一些派出某些成员的规定,这样可能会导致世贸组织成员减少。
  
  其次,为了启动制度性学习,世贸组织将鼓励成员试行某些专利贸易领域的新规则,一旦这些规则被接受,将会被写入现在的世贸组织相关协定。
  
  最后,世贸组织会要求其成员或者任何希望加入世贸组织或重新加入世贸组织的国家来执行这些规则。将来国家专利制度融入全球贸易框架,可以极大地推动发达国家和发展中国家的发明者之间的合作、分享和交流,与此同时,那些基于滥用知识产权的战略会越来越不受宠,因为他们会面临被新型世贸组织驱逐的威胁,而且他们也可能面临贸易受损的威胁。
  
  这些新体系可以赋权世界各地创造性人才,包括最不发达国家的发明者,要想实现大繁荣,我们需要依靠大众创新,以及非势力主义的创造力文化,这种文化是要最大程度上开发人类的潜能,而不是仅仅满足人类的基本需求,所以我们现在是没有多少时间可以浪费了,现在要开始探索将专利市场纳入贸易体系的各种可行方案,美国、欧盟、中国、日本、韩国,还有许多发展中国家在这一进程都可以扮演非常重要的作用。如果不参与这一进程,这些国家就会面临落后的风险,就像十七世纪西方国家通过扩大自己的专利制度一路领跑世界,谢谢!
  
  ■主持人点评

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隆国强


  
  国务院发展研究中心副主任隆国强:
  
  费尔普斯教授强调指出,经济增长最根本的动力是创新,但是,各国的专利制度不一样。现行的专利制度存在着不是鼓励原创性的创新而是让那些我们说像实用新型边边角角的发明创造得到了保护,所以知识产权专利制度本身需要进一步改进。从WTO角度来说,需要把世界各国的专利制度统一到一个开放的、多边的体系里面来,从而构造出一个全球的技术市场,来让技术能够更好地开展贸易。所以,在WTO改革里面,他也提出一个非常重要的新的领域,就是怎样能够在WTO规则里面鼓励技术贸易专利贸易。(图\吕紫剑)

  
  (本文根据速记整理,未经本人审阅)


  
  DRCchair简介


  
  国务院发展研究中心大讲堂(DRCchair)是国务院发展研究中心于2019年3月创立的,目的是搭建以知识分享、观点碰撞、思想交汇、国内外名人演讲为特色的高端交流平台。DRCchair将坚持“国际化、高层次、高水平、政策与学术前沿”的定位,每年不定期邀请国内外高级别官员、前政要、国际组织领导人、国内外重要智库负责人、著名专家学者、知名跨国企业领袖,围绕全球和中国经济社会发展重大问题和热点议题发表演讲,开展国际前沿学术讲座和政策对话,持续推动全球政界、国际组织、智库、学术界、企业界分享智慧、凝聚共识,为中央决策提供智力支持。

来源:中国经济新闻网—中国经济时报 作者:陈婧 编辑: 史晓强       
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